中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司、聯(lián)合資信評估有限公司、大公國際資信評估有限公司、鵬元資信評估有限公司、上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司、東方金誠國際信用評估有限公司、各市場機(jī)構(gòu)：

　　

為規(guī)范信用評級機(jī)構(gòu)(以下簡稱“評級機(jī)構(gòu)”)企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)行為，提高信用評級服務(wù)質(zhì)量，加強(qiáng)企業(yè)債券市場信用體系建設(shè)和事中事后監(jiān)管，推進(jìn)企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，近日，我委委托中國銀行間市場交易商協(xié)會組織開展了2015年度企業(yè)債券信用評級機(jī)構(gòu)信用評價工作，現(xiàn)將有關(guān)情況和評價結(jié)果公布如下：

　　

一、信用評價工作開展情況

　　

本次信用評價對象為中誠信國際信用評級有限責(zé)任公司、聯(lián)合資信評估有限公司、大公國際資信評估有限公司、鵬元資信評估有限公司、上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司和東方金誠國際信用評估有限公司等6家從事企業(yè)債券信用評級的評級機(jī)構(gòu)。

　　

本次評價包括實(shí)績評價與綜合評價兩大部分。實(shí)績評價以案例評價為依據(jù)，綜合評價包括社會信用評價、主管部門評價、發(fā)行人評價、技術(shù)評估和登記托管機(jī)構(gòu)評價、市場評價和專家評價六方面。具體開展過程中，采取全市場參與的方式，由國家發(fā)展改革委、省級發(fā)展改革部門(36家，含計(jì)劃單列市)、技術(shù)評估機(jī)構(gòu)(1家)、登記托管機(jī)構(gòu)(3家)、發(fā)行人(30家)、市場機(jī)構(gòu)(包括投資人18家、主承銷商10家、會計(jì)師事務(wù)所7家、律師事務(wù)所10家)、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜?9位)共同參與，對受評機(jī)構(gòu)的信用情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)、業(yè)務(wù)行為合規(guī)性、評級結(jié)果質(zhì)量、評級服務(wù)質(zhì)量等各個方面進(jìn)行評價。

　　

二、評價結(jié)果

　　

對六家評級機(jī)構(gòu)的評價結(jié)果如下：

 

　　

整體來看，受評機(jī)構(gòu)信用情況和勤勉盡責(zé)情況較好，在企業(yè)債券申報(bào)及存續(xù)期內(nèi)業(yè)務(wù)行為合規(guī)度較高，評級結(jié)果質(zhì)量和評級服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場機(jī)構(gòu)及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业恼J(rèn)可。但在評價過程中，也發(fā)現(xiàn)企業(yè)債券信用評級業(yè)務(wù)存在信用級別區(qū)分度不高、跟蹤評級不夠及時、內(nèi)部治理水平和業(yè)務(wù)流程合規(guī)性有待提升等問題。各評級機(jī)構(gòu)要采取切實(shí)有效的措施進(jìn)行整改，進(jìn)一步提高企業(yè)債券評級服務(wù)質(zhì)量。

　　

國家發(fā)展改革委辦公廳

　　

2016年10月21日